更新時(shí)間:2024-03-25 10:10:26作者:佚名
3月17日,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)就《證券從業(yè)人員職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡(jiǎn)稱《能力測(cè)試規(guī)則》)向社會(huì)公開征求意見。
據(jù)介紹,證券行業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期,通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)的必要條件。 將職業(yè)資格考試調(diào)整為非錄取職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試。 同時(shí),注冊(cè)要求也加嚴(yán),新增“具有3年以上工作經(jīng)驗(yàn);或曾就職于證券公司、投資咨詢公司等的人員”。 這意味著一些學(xué)生政黨將不再有資格注冊(cè)。 此舉是為了引導(dǎo)公眾理性“審視”。
此外,《能力考試細(xì)則》還明確,考試違規(guī)次數(shù)由原來的17次增加到21次。違規(guī)特別嚴(yán)重的,取消全部成績(jī)證券從業(yè)資格考試,并禁止學(xué)生5年參加考試。
考試不再是入學(xué)的障礙
為貫徹落實(shí)《證券法》等法規(guī),規(guī)范證券從業(yè)人員職業(yè)能力評(píng)價(jià)和測(cè)試,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定了《能力測(cè)試細(xì)則》。
據(jù)了解證券從業(yè)資格考試,證券業(yè)從業(yè)人員資格考試已實(shí)施20余年,為證券行業(yè)從業(yè)人員的選拔提供了“準(zhǔn)入門檻”。 約有100萬人進(jìn)入證券行業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。 同時(shí),一大批社會(huì)公眾通過考試學(xué)習(xí)和掌握了證券法和基礎(chǔ)知識(shí)。 證券從業(yè)人員資格考試對(duì)培育資本市場(chǎng)發(fā)揮了積極作用。
隨著資本市場(chǎng)的發(fā)展變化,國務(wù)院“放管服”改革不斷推進(jìn),新《證券法》頒布實(shí)施,證券業(yè)進(jìn)入新的發(fā)展時(shí)期。 證券從業(yè)人員的管理方式發(fā)生了變化。 通過考試不再是從事證券業(yè)務(wù)的必要條件。 以資格管理為主的考試管理制度明顯滯后于形勢(shì)變化,急需相應(yīng)調(diào)整和完善。
《能力考試細(xì)則》將證券從業(yè)人員資格考試調(diào)整為非準(zhǔn)入專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試。 明確,考試分為兩類:從業(yè)人員專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)考試和高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)考試。
其中,員工職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試包括一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試和專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試; 高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試分為一般高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試和特殊高級(jí)管理人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試。
一般業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試成績(jī)符合基本要求且在有效期內(nèi)的,可以報(bào)名參加專項(xiàng)業(yè)務(wù)能力評(píng)價(jià)測(cè)試。
引導(dǎo)公眾理性“審視”
《能力測(cè)試細(xì)則》旨在規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員職業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試的組織、命題、績(jī)效管理和各方責(zé)任。 全書共六章五十三篇。
新《證券法》規(guī)定,證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員必須品行良好,具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。 相應(yīng)的《能力測(cè)試細(xì)則》將測(cè)試目的調(diào)整為主要考核從業(yè)人員的相關(guān)基礎(chǔ)知識(shí),轉(zhuǎn)向全面考核從業(yè)人員的專業(yè)能力是否滿足行業(yè)和相應(yīng)崗位的要求。 規(guī)定測(cè)試結(jié)果是證明其具備從事相應(yīng)證券業(yè)務(wù)的能力。 作為專業(yè)能力的參考,規(guī)定試卷準(zhǔn)確率必須達(dá)到60%以上才能滿足基本要求。
此外,《能力考試細(xì)則》還調(diào)整了報(bào)名條件和績(jī)效管理模式。
隨著我國資本市場(chǎng)的發(fā)展,相關(guān)法律法規(guī)不斷完善,業(yè)務(wù)(產(chǎn)品)創(chuàng)新豐富。 從業(yè)者需要及時(shí)了解和掌握新規(guī)則、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品,才能有效服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和社會(huì)財(cái)富管理,保護(hù)投資者利益。 ; 同時(shí),為引導(dǎo)公眾理性“研究”,根據(jù)以往參考人員的就業(yè)情況和證券行業(yè)人才的實(shí)際需求,借鑒其他能力評(píng)價(jià)考試的報(bào)名條件和分?jǐn)?shù)調(diào)整了管理制度,規(guī)定了分?jǐn)?shù)的有效期。
同時(shí),為了管理好新舊制度的銜接,對(duì)通過考試的考生給予五年的過渡期,并為愿意參加考試的老考生預(yù)留一定的準(zhǔn)備時(shí)間。進(jìn)入證券行業(yè)。
券商中國記者注意到,在舊規(guī)定的基礎(chǔ)上,《能力考試細(xì)則》的考試報(bào)名要求增加了:“具有3年以上工作經(jīng)歷的人員;或者曾就職于證券公司、投資機(jī)構(gòu)的人員;咨詢公司等” ”。
以往報(bào)名僅需年滿18周歲; 具有高中或國家承認(rèn)的相當(dāng)于高中及以上學(xué)歷; 并具有完全民事行為能力。 條件的改善相當(dāng)于限制了一些在校生參加考試。
考試成績(jī)的有效期為一年。 超過有效期的,考試成績(jī)不得作為注冊(cè)時(shí)相應(yīng)職業(yè)能力等級(jí)的參考。 從業(yè)人員在成績(jī)有效期內(nèi)注冊(cè)為從業(yè)人員的,執(zhí)業(yè)期間相關(guān)考試成績(jī)繼續(xù)有效; 從業(yè)人員因辭職等注銷注冊(cè)的,相關(guān)考試成績(jī)自注銷注冊(cè)之日起一年內(nèi)有效。